根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本公司建立了健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書等制度，公司董事會(huì)下設(shè)有戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)共4個(gè)專門委員會(huì)，為董事會(huì)重大決策提供咨詢、建議，保證董事會(huì)議事、決事的專業(yè)化、高效化。

一、股東大會(huì)制度的建立健全及運(yùn)行情況

（一）股東大會(huì)的職權(quán)

股東大會(huì)是本公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依據(jù)《公司法》、《公司章程（草案）》、《中國(guó)鐵建股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。

本公司股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

2、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

9、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

10、修改公司章程，批準(zhǔn)公司章程附件《中國(guó)鐵建股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《中國(guó)鐵建股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》和《中國(guó)鐵建股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》；

11、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

12、審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)百分之三十的事項(xiàng)；

13、審議批準(zhǔn)需由股東大會(huì)通過的擔(dān)保事項(xiàng)；

14、審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；

15、審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

16、審議法律或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

（二）股東大會(huì)的一般規(guī)定

根據(jù)《公司章程（草案）》，本公司股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，并應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。有下列情形之一的，本公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：

1、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；

2、公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；

3、單獨(dú)或合并持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；

4、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；

5、監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；

6、法律或公司章程規(guī)定的其他情形。

股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。

（三）股東大會(huì)的召集

1、獨(dú)立董事提議召集

獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說明理由并公告。

2、監(jiān)事會(huì)提議召集

監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后十日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。

董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后十日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。

3、單獨(dú)或合計(jì)持有本公司百分之十以上股份的股東提議召集

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。